公司治理主管主要职责及业务执行情形

 

本公司经2019年3月22日董事会决议通过，指定财务长担任公司治理主管，其符合“上市（柜）公司董事会设置及行使职权应遵循事项要点”适格条件之从事本公司财务、股务或议事等管理工作经验达3年以上，负责公司治理相关事务，保障股东权益，强化董事会职能，主要职责： 
一、拟订董事会议程于七日前通知董事，召集会议并提供会议数据，议题如需利益回避予以事前提醒，并于会后二十天内完成董事会议事录。
二、每年依法办理股东会日期事前登记、法定期限内制作开会通知、议事手册、议事录并于修订章程或董事改选办理变更登记事务。
三、为落实公司治理，每年定期依本公司订定“董事及经理人绩效评估办法”对董事会及个别董事进行绩效评核，且至少三年一次由外部执行评核。
四、为确保董事会成员即时获悉公司重大信息，公司发布重大信息后即时通知董事会成员，并安排董事参加财务、业务等专业知识进修课程。
五、不定期召集会计师、独立董事、稽核财会主管之沟通会议，以落实内稽内控制度。
六、每年至少一次举办法说会，且不定期参加投资论坛，并设置投资服务团队，与投资人建立多元性沟通管道。
七、其他依公司章程、法规及契约所订定之事项。
 
2023年度公司治理相关事务执行情形重点如下:
一、2023年召开5次董事会、5次审计委员会、3次薪酬委员会及2次投资审议委员会。
二、于5月底前召开年度股东常会。
三、董事会成员均完成至少6学份之进修课程。
四、为董事及重要职员投保责任险，并提报董事会。
五、第九届公司治理评鉴结果前6~20%。
六、独立董事与会计师、内部稽核等沟通会议共3次

 

2023年度公司治理主管进修情形

防范内线交易执行情形

本公司订有「防范内线交易管理作业程序」、「检举非法与不道德或不诚信行为案件之处理办法」、「公司治理实务守则」禁止公司内部人利用市场上未公开信息买卖有价证券。
本公司每年至少一次对现任董事、经理人及受雇人办理防范内线交易管理作业程序及相关法令之教育倡导，对新任董事及经理人则于上任后安排教育倡导，对新任受雇人则由人资单位于职前训練时予以教育倡导。

已于2023.07.05、2023.08.07及2023.08.14对现任董事、经理人及受雇人进行相关教育倡导，课程内容包括归入权、防止内线交易相关法令、维护营业秘密、重大信息之保密作业…等法律知識，并将相关课程简报置于内部员工教育训練系统，提供当日未出席者參考。
另于2022.08.08经董事会通过修订「公司治理实务守则」，要求公司内部人于相关财务业绩发布前禁止内部人交易股票之相关内容，并于2022.10.19于高阶主管会议及2022.10.20以e-mail方式倡导，提醒董事、经理人不得于第三季财务报告公告前十五日之封闭期间交易其股票；2023.01.06依2023年预排之董事会日期推算封闭期间，以e-mail方式预先向董事、经理人倡导，并于2023.01.31、2023.04.17、2023.07.17、2023.10.16封闭期间前再次以e-mail通知提醒。       

 

诚信经营

本公司为落实诚信经营政策及健全诚信经营之管理，委由管理中心为诚信经营之专责单位，由该中心最高主管负责拟定政策及后续防范方案之制定与推动，并定期向董事会报告，主要职掌如下：
协助将诚信与道德价值融入公司经营策略，并配合法令制度订定确保诚信经营之相关防弊措施。
订定防范不诚信行为方案，并于各方案内订定工作业务相关标准作业程序及行为指南。
规划内部组织、编制与职掌，对营业范围内较高不诚信行为风险之营业活动，安置相互监督制衡机制。
诚信政策倡导训练之推动及协调。
规划检举制度，确保执行之有效性。
协助董事会及管理阶层查核及评价落实诚信经营所建立之防范措施是否有效运作，并定期就相关业务流程进行评价遵循情形，作成报告。

                                 
本公司为落实诚信经营政策及健全诚信经营之管理，由管理中心为诚信经营之专责单位定期向董事会报告，执行说明：

一、执行报告：
依据本公司订定「诚信经营守则」及「诚信经营作业程序及行为指南」落实诚信经营政策推动执行，每年底定期将执行结果汇报董事会。已于2023.11.06向董事会报告2023年执行情形。

 

二、规范订定：
分别订定「公司治理实务守则」、「诚信经营守则」、「诚信经营作业程序及行为指南」及「道德行为准则」等规章，并规范防弊措施，以将诚信道德融入公司之企业文化。
分别订定「内部重大信息处理作业程序」、「防范内线交易管理作业程序」、「风险控管办法」及「关系人相互间财务业务相关作业规范」等规定，以规范本公司所有利害关系人与诚信行为之标准作业程序及行为指南。
制定本公司各部门工作职掌，并于「行为准则」、「员工手册」内明订员工应有之行为准则，且与员工签订聘雇合约书，以落实诚信经营。

 

三、监督机制与检举管道：
由稽核单位不定期进行稽核，以确认公司内部作业流程均依法办理
订定「检举非法与不道德或不诚信行为案件之处理办法」，并于公司内部多处设置员工邮箱，及公司官网建立多项检举管道，以要求公司相关利害关系人落实并遵守。

 

四、规范实践：
新进同仁报到时，均详细说明公司相关规范及诚信道德要求，并于聘雇合约书内明载道德要求。同时于例行部门会议、经管会议及各课程中，持续倡导企业诚信政策，阐述诚信经营之重要性，相关倡导（课程）内容包含：诚信经营行守则、检举申诉制度、营业秘密、RBA暨CSR在职训练、TIPS基本概念暨导入实务…等，累计相关课程共计78场、4,584人次。"